长盛年年收益定期债券型证券投资基金招募说明书更新摘要

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核心提示:长盛年年收益定期债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要,基金管理人:长盛基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 重要提示: 长盛年年收益定期债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2013年4月26日获中国证监会证监许可2013607号文批

  长盛年年收益定期债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要,基金管理人:长盛基金管理有限公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  重要提示:

  长盛年年收益定期债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2013年4月26日获中国证监会证监许可2013607号文批准募集。

  基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括:市场风险、管理风险、流动性风险和信用风险等其他风险。巨额赎回风险是式基金所特有的一种风险,本基金是定期型基金,当单个日基金的基金份额净赎回申请与净转出申请之和超过上一日基金总份额的百分之二十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

  投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,谨慎做出投资决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不投资本基金一定盈利,也不最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年2月9日。有关财务数据和净值表现截止日为2014年12月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金合同生效的日期:2013年8月9日

  二、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:长盛基金管理有限公司

  住所:深圳市福田中心区福中三诺德金融中心主楼10D

  办公地址:市海淀区北太平庄18号城建大厦A座21层

  代表人:高新

  电话:(010)82019988

  传真:(010)82255988

  联系人:叶金松

  本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准,于1999年3月成立,注册资本为人民币18900万元。截至目前,本公司股东及其出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的41%;新加坡星展银行有限公司占注册资本的33%;安徽省信用集团有限公司占注册资本的13%;安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2015年2月9日,基金管理人共管理三十七只式基金和五只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。

  (二)主要人员情况

  1.基金管理人董事会

  高新先生,董事长,管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发行部副经理、证券营业部经理,安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理,上海安申投资管理公司总经理,国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、总裁助理、副总裁,国元证券股份有限公司副总裁。

  蔡咏先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系、会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,黄山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副。现任国元证券股份有限公司董事长、党委,兼任安徽国元控股(集团)有限责任公司党委委员、国元证券()有限公司董事长。

  钱正先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽省常委办公厅副处长、处长,安徽省信托投资公司副总经理、党委副,安徽省国有资产管理局分党组,安徽省信用集团有限公司总经理。

  陈翔先生,董事,硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、副主任,安徽省办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组,安徽省副秘书长、安徽省办公厅党组,安徽省委部副部长、安徽省工商联党组、第一副、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委。

  葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、信贷第一银行()有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国际控股有限公司、信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。

  陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责任公司、巴克莱银行。现任星展银行()有限公司董事总经理兼北亚洲区私人银行业务主管。

  周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、南洋商业银行内地融资部副经理、中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有限公司业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托投资公司证券营业部托管组负责人)、朝阳门大街证券营业部总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司副总经理。现任长盛基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金()有限公司董事长。

  李伟强先生,董事,美国大学分校工商管理硕士,美国宾州州立大学管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、等地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任国际资本管理有限公司董事长。

  张仁良先生,董事,博士,公共政策教授。曾任消费者委员会有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会(PECC)属下公司管制研究小组、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、城市大学教授、浸会大学工商管理学院院长。现任教育学院校长、金融管理局ABF创富债券指数基金监督委员会。2007年被委任为太平绅士。2009年获特区颁发铜紫荆星章。

  荣兆梓先生,董事,学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安徽大学教授、校学术委员会委员、经济学博士点学科带头人,武汉大学商学院博士生导师,中国科技大学兼职教授,安徽省决策咨询专家委员会委员,全国马经史学会理事,全国资本论研究会常务理事,安徽省经济学会副会长。

  周放生先生,董事,在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处长、处长,国有资产管理研究所副所长,国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任,财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任,国务院国资委企业局副巡视员。现任中国企业与发展研究会副会长,中国外运股份有限公司监事,恒安国际集团有限公司董事,北斗星通技术股份有限公司董事,中航光电科技股份有限公司董事。

  2.监事会

  陈新先生,监事会,硕士,经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员,安徽省国债服务中心投资副经理,黄山有限公司投资业务经理,国元证券有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有限公司副总裁,兼公司董事会秘书,同时兼任国元期货有限公司董事,国元股权投资有限公司董事,国元证券()有限公司董事。

  蔡宾先生,监事,中央财经大学硕士,特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理有限公司研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司,曾任研究员、社保组合助理、投资经理,长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理,长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理,长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理,长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理等职务。现任公司总经理助理、固定收益部总监,社保组合组合经理,长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。

  吴达先生,监事,伦敦经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师CFA。曾就职于新加坡星展资产管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理,新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会,华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监,长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金()有限公司副总经理,长盛创富资产管理有限公司常务副总经理。

  3.管理层

  高新先生,董事长,管理工程硕士。同上。

  周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。

  杨思乐先生,英国籍,拥有大学学士学位与英国伦敦经济学院硕士学位。从1992年9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司(新加坡)。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司副总经理,兼任长盛基金()有限公司董事、总经理。

  叶金松先生,大学,会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理,安徽省信托投资公司财会部副经理,国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副经理、经理。2004年10月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司督察长。

  4.本基金基金经理

  段鹏先生,1982年12月出生。中央财经大学经济学硕士。曾在中信银行股份有限公司从事人民币货币市场交易、债券投资及流动性管理等工作。2013年12月加入长盛基金管理有限公司,自2014年4月10日起任长盛货币市场基金基金经理,自2014年4月10日起兼任长盛添利30财债券型证券投资基金基金经理,自2014年4月10日起兼任长盛添利60财债券型发起式证券投资基金基金经理,自2014年10月24日起兼任长盛年年收益定期债券型证券投资基金(本基金)基金经理。

  本基金历任基金经理:贾志敏先生,自2013年8月9日至2014年10月24日任本基金基金经理。

  (本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。)

  5.投资决策委员会

  周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。

  王宁先生,EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基金经理、权益投资部总监等职务。现任公司总经理助理,社保组合组合经理,长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理,长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经理。

  侯继雄先生,大学博士。历任国泰君安证券研究所研究员、策略部经理。2007年2月加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理、同盛证券投资基金基金经理、研究部总监等职务。现任公司总经理助理,社保组合组合经理,兼任长盛创富资产管理有限公司执行董事、总经理。

  蔡宾先生,监事,中央财经大学硕士,特许金融分析师CFA。同上。

  吴达先生,监事,伦敦经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师CFA。同上。

  魏先生,英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合经理。

  刘旭明先生,大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国信证券经济研究所首席分析师。2013年7月加入长盛基金管理有限公司,现任研究部总监,长盛生态主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  玉先生,硕士。历任元大京华证券上海代表处研究员,天相投资顾问有限公司分析师,国都证券有限公司分析师。2006年7月加入长盛基金管理有限公司,曾任高级行业研究员,同盛证券投资基金基金经理助理,同益证券投资基金基金经理,长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金经理等职务。现任权益投资部副总监,长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金经理,长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经理,长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  三、基金托管人

  (一)基本情况

  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

  住所及办公地址:市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  代表人:田国立

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字199824 号

  托管业务部总经理:李爱华

  托管部门信息披露联系人:王永民

  客服电话:95566

  传真:(010)66594942

  (二)基金托管部门及主要人员情况

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  (三)证券投资基金托管情况

  截至2014年12月31日,中国银行已托管307只证券投资基金,其中境内基金282只,QDII基金25只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  (四)托管业务的内部控制制度

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制,“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,包括风险识别,风险评估,工作程序设计与制度建设,风险,工作程序与制度的执行,工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。

  2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2013年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效托管资产的安全。

  (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行规和其他有关,或者违反基金合同约定的,应当执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行规和其他有关,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  四、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  长盛基金管理有限公司直销中心

  地址:市海淀区北太平庄18号城建大厦A座20层

  代表人:高新

  邮政编码:100088

  电话:(010)82019799、82019795

  传真:(010)82255981、82255982

  联系人:张莹、张晓丽

  2、代销机构

  (1)中国银行股份有限公司

  注册地址:市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:市西城区复兴门内大街1号

  代表人:田国立

  联系人:宋府

  电话:(010)66594904

  传真:(010)66594942

  客户服务电话:95566

  公司网址

--(2015/04/01 21:48)
Tags: [风险] [开放型风险投资基金]